安全健康新知丛书--职业健康安全管理体系的理论与实践

为指导企业或用人单位建立和规范现代化的企业管理制度，促进企业职业安全健康管理自我约束机制的形成，原国家经贸委于1999年连续发出《关于开展职业安全卫生管理体系认证工作的通知》（国经贸安全【1999】983号）及《关于职业安全卫生管理体系试行标准有关问题的通知》（国经贸厅安全【1999】447号）两个文件，在全国推行开展职业安全卫生管理体系认证试点工作。为迎接加入世界贸易组织后我国企业或用人单位面临的国际劳工标准和国际经济一体化的挑战，原国家经贸委在原有工作基础上再次发出关于《发布职业安全健康管理体系指导意见和职业安全健康管理体系审核规范》（中华人民共和国国家经济贸易委员会公告【2001】第30号）文件和标准，鼓励和推进企业建立职业安全健康管理体系。
随着社会进步和人民劳动、生活条件的改善，职业健康安全的问题越来越受到各界的关注。世界各国从事标准和认证工作的组织都在积极地制定标准和推动相关认证工作，以提高本国企业在安全生产方面的绩效和声誉。国家质量监督检验检疫总局于2001年7月组织了专门起草组，借鉴ISO 9000和ISO 14000国际标准的成功经验和先进的管理思想与理论，充分考虑了目前在国际上得到广泛认可的OHSAS 18001标准的技术内容，起草了国家标准GB/T 28001《职业健康安全管理体系 规范》，并于2001年11月12日正式批准发布，2001年1月1日正式实施。
职业健康安全管理体系（OHSMS）是20世纪90年代后期兴起的现代安全管理模式，它与ISO 9000和ISO 14000等标准管理体系一起被称为后工业化时代的先进管理方法。职业健康安全管理体系的建立与运行不仅能使企业有效控制和降低各类危险、危害和事故风险，强化安全生产管理，保障企业经济健康发展，而且还关系到人民生命财产安全和社会的安定团结，关系到中国经济发展的声誉和企业的外部形象。
中国加入世贸组织（WTO) ，为中国企业的发展提供了新的发展契机。在全球经济一体化的大背景下，市场的国际化趋势要求我国企业的安全生产工作必须改变过去的传统管理模式，努力实行现代化的企业管理制度，尽快建立与形成现代科学管理模式--职业安全健康管理体系（OSHMS) ，并逐步实现职业安全健康管理体系的认证，畅通我国企业与国际化市场的接轨。
为帮助企业或用人单位建立职业健康安全管理体系，满足职业健康安全管理体系认证、内部审核员培训的实际需要，我们依据GB/T 28001《职业健康安全管理体系 规范》，参照原国家经贸委发布的《职业安全健康管理体系指导意见和职业安全健康管理体系审核规范》编著了本书。在本书中，编者从全新的视角阐述了支撑职业健康安全管理体系所需的基本管理理论，通过大量实例说明建立并实施体系的方法和过程，初步探讨了体系整合的一些问题。
本书具有较强针对性，可供各级政府安全生产管理部门、企业安全管理人员、体系认证和咨询人员等参考。
由于水平有限，书中可能会存在一些不当之处，欢迎读者批评指正。

本书共分12章，全面系统地介绍了职业健康安全管理体系的背景知识、基础理论、体系标准要求与理解，职业健康安全管理体系的建立、文件的编写、手册的编写、程序文件的编写、作业文件的编写、记录的编写和职业健康安全管理体系的运行、审核，以及QMS/EMS/OHSMS的整合与整合型管理体系等多方面的内容。
本书可供各级政府安全生产管理部门、企业安全管理人员、体系认证和咨询人员参考。

第一章 职业健康安全管理体系的背景知识1
 第一节 职业健康安全管理体系的由来及发展现状1
 一、产生的原因1
 二、国际发展状况2
 三、国内发展状况3
 第二节 国内职业健康安全现状4
 第三节 实施OHSMS的作用和意义6
 一、如何正确认识OHSMS6
 二、实施OHSMS作用和意义7
 第四节 认证机构及咨询机构在OHSMS工作中的作用9
 一、关于用人单位的OHSMS工作9
 二、认证机构的作用10
 三、咨询机构的作用12
第二章 职业健康安全管理体系标准要求与理解16
 第一节 标准的基本术语16
 第二节 标准要素的要求与理解22
 一、总要求22
 二、职业健康安全方针22
 三、策划24
 四、实施与运行31
 五、检查与纠正措施42
 六、管理评审52
 第三节 标准要素间的逻辑关系及系统化54
 一、要素间的逻辑关系54
 二、危险源是职业健康安全管理体系的管理核心54
 三、OHSMS具有实现遵守法律法规要求的承诺的功能55
 四、目标和职业健康安全管理方案是实现持续改进的重要途径56
 五、运行控制是控制其风险的关键步骤56
 六、管理体系的监控系统对体系运行起到保障作用56
 七、 明确责任机构与职责是实施管理体系的必要前提57
 八、其他要素的作用58
 第四节 职业健康安全管理体系的特点58
 一、系统性59
 二、先进性60
 三、预防性60
 四、全过程控制60
 五、持续改进61
第三章 职业健康安全管理体系的基础理论与知识62
 第一节 戴明管理理论62
 第二节 全面管理原理63
 第三节 安全系统理论64
 一、事故致因系统64
 二、事故致因模型64
 三、安全系统65
 四、事故的原因--危险源（危害）67
 第四节 安全风险学理论69
 一、风险（risk) 70
 二、风险管理基本程序71
 三、风险管理是职业健康安全管理体系的基础71
 第五节 危险源辨识、风险评价和风险控制72
 一、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划72
 二、危害辨识、风险评价和风险控制的实施73
 三、系统风险分析及评价方法75
 四、常用系统风险分析及评价方法的特点和比较79
第四章 职业健康安全管理体系的建立81
 一、学习与培训82
 二、制定计划83
 三、初始评审84
 四、OHSMS设计85
第五章 职业健康安全管理体系文件的编写88
 第一节 OHSMS文件的结构88
 一、标准要求88
 二、文件的结构89
 第二节 文件编写的原则91
 一、资料91
 二、文件编写的原则91
 三、文件编写的基本要求93
 第三节 体系文件编写的步骤与技巧94
 一、文件编写步骤94
 二、编写技巧95
 三、体系文件的受控标识与版面要求96
第六章 职业健康安全管理手册的编写98
 第一节 职业健康安全管理手册的主要作用98
 第二节 编写OSH管理手册的原则99
 第三节 职业健康安全管理手册编写工作程序101
 第四节 职业健康安全管理手册的内容103
 一、职业健康安全管理手册的主要内容103
 二、职业健康安全管理手册的结构格式和要求103
 第五节 手册的批准、发布和控制106
 第六节 职业健康安全管理手册示例107
 一、示例说明107
 二、OSH管理手册示例107
第七章 职业健康安全管理体系程序文件的编写108
 第一节 概述108
 第二节 程序文件的性质、作用和要求109
 一、性质109
 二、作用109
 三、要求110
 第三节 程序文件编写的工作程序110
 一、对现行文件的收集和分析110
 二、编制程序文件明细表111
 第四节 编写程序文件的注意事项111
 一、细致策划程序文件的层次111
 二、精心设计程序文件的内容112
 三、统一文件的结构和格式113
 第五节 程序文件格式和内容113
 一、程序文件的基本格式113
 二、程序文件的基本内容115
 第六节 程序文件编写内容要点举例116
 第七节 程序文件示例119
第八章 作业文件的编写120
 第一节 作业文件的作用和要求120
 第二节 作业文件的编写120
 第三节 作业文件内容和格式121
 一、文件编号和标题121
 二、报告和记录格式121
 第四节 作业文件清单示例121
第九章 职业健康安全管理体系记录编写124
 第一节 OHSMS记录的作用124
 第二节 OHSMS记录的编制与要求124
 第三节 OHSMS记录编制的内容125
第十章 职业健康安全管理体系的运行127
 第一节 职业健康安全管理体系的运行127
 第二节 职业健康安全管理体系的内部审核与管理评审128
第十一章 职业健康安全管理体系审核130
 第一节 职业健康安全审核130
 一、职业健康安全审核的类型130
 二、实施职业健康安全审核的要求与通用原则132
 第二节 职业健康安全管理体系审核133
 一、职业健康安全管理体系审核的特点133
 二、职业健康安全管理体系审核双方的职责135
 三、职业健康安全管理体系审核的依据136
 四、职业健康安全管理体系审核的过程136
 第三节 职业健康安全管理体系内部审核139
 一、职业健康安全管理体系内部审核的基本要求139
 二、职业健康安全管理体系内部审核的准备141
 第四节 实施现场审核152
 一、现场审核的目的152
 二、现场审核的内容152
 三、现场审核的程序153
 四、现场查证实施156
 五、不符合项和不符合报告158
 六、审核报告159
 第五节 纠正措施及跟踪检查161
 一、双方职责161
 二、跟踪检查的方式162
 三、纠正措施期限162
 第六节 内部审核与外部审核的区别162
第十二章 QMS/EMS/OHSMS的整合与整合型管理体系165
 第一节 QMS、EMS、OHSMS三个管理体系整合的基础165
 一、三个管理体系寓于全面管理体系之中166
 二、体系咨询、认证对象的迫切需求166
 三、管理体系咨询认证中介机构生存和发展的需求166
 四、有效的管理提高了效益，急需多个管理体系整合与一体化166
 五、三套标准的兼容性为其整合与一体化创造了有利条件166
 六、三套标准的管理原理相同，模式相似167
 七、ISO 14001与GB/T 28001整合已取得成功经验167
 第二节 整合型管理体系167
 第三节 构筑整合型管理体系的可能性和必要性168
 一、可能性168
 二、必要性171
 第四节 组织如何构筑整合型管理体系172
附录1 ×××集团有限公司的职业健康安全管理手册174
附录2 程序文件示例184
附录3 职业健康安全管理体系内部审核程序201
附录4 OHSMS年度审核计划表204
附录5 OHSMS纠正措施要求表205
附录6 OHSMS内部审核登记记录表206
附录7 GB/T 24001-1996、GB/T 19001-2000与GB/T 28001
之间的对照207
附录8 质量、环境、安全管理体系的主要区别210
参考文献212