化工领域专利申请文件撰写与电子申请

在全民创新的大浪潮下，我国各行各业的企业都在以提供差异化功能产品的方式赢得用户和消费者，在国家层面，更是鼓励企业通过技术创新、产品快速升级换代牢牢把握市场，获取相对更高的利润和效益。我国从20世纪90年代初就开始高新技术企业的认定工作，国务院于1991年发布了《国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法》（国发〔1991〕12号），后续根据新的形势要求，多次做了修订，最新的修订文件为2016年6月22日由科技部、财政部、国家税务总局联合颁发的《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火〔2016〕195号)。由此，国内各行各业的实体企业都热诚响应政府号召，积极加入申请和认定“高新技术企业”的队列中。
《高新技术企业认定管理办法》中第十一条规定，高新技术企业的认定须同时满足8个条件，其中，（二）企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对其主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权。对高新技术企业认定管理办法中知识产权的细致解读参见《高新技术企业认定管理工作指引》（以下称《工作指引》）。《工作指引》提出：“①高新技术企业认定所指的知识产权须在中国境内授权或审批审定，并在中国法律的有效保护期内。知识产权权属人应为申请企业。②不具备知识产权的企业不能认定为高新技术企业。③高新技术企业认定中，对企业知识产权情况采用分类评价方式，其中，发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权等按Ⅰ类评价；实用新型专利、外观设计专利、软件著作权等（不含商标）按Ⅱ类评价。④按Ⅱ类评价的知识产权在申请高新技术企业时，仅限使用一次。⑤在申请高新技术企业及高新技术企业资格存续期内，知识产权有多个权属人时，只能由一个权属人在申请时使用。⑥申请认定时专利的有效性以企业申请认定前获得授权证书或授权通知书并能提供缴费收据为准。⑦发明、实用新型、外观设计、集成电路布图设计专有权可在国家知识产权局网站查询专利标记和专利号；国防专利须提供国家知识产权局授予的国防专利证书；植物新品种可在农业部植物新品种保护办公室网站和国家林业局植物新品种保护办公室网站查询；国家级农作物品种是指农业部国家农作物品种审定委员会审定公告的农作物品种；国家新药须提供国家食品药品监督管理局签发的新药证书；国家一级中药保护品种须提供国家食品药品监督管理局签发的中药保护品种证书；软件著作权可在国家版权局中国版权保护中心网站查询软件著作权标记（亦称版权标记）。”
由此可以看出，企业申请并取得知识产权授权对于申报、认定和维持高新技术企业称号是十分重要的。正是在这种背景下，促使本书编著者产生了将以往在自主申请中国专利过程中积累的经验和教训，以书作的形式提供给广大企业的科技管理者以及科技开发工作者做参考的想法，为化学化工领域的实体企业成功自主申请中国专利、提高技术声誉贡献绵薄之力。
本书从中国专利体系及法规、申请渠道和流程、专利申请文件的撰写案例及技巧、专利申请文件的DIY提交、申请文件的补正及审查意见的回复5个方面开展讨论。编著者分工承担的工作内容如下：孙拥军编写第1章和附录，李官跃编写第2章和第4章，熊远钦编写第3章和第5章。全书由熊远钦策划和统稿，三位作者相互间审稿和修改补充。由于立题和编著工作较仓促，从2022年8月申报编著出版意向，到2022年底拿出初稿，成稿时间（不计收集编写素材的时间）较短，特别是编著者的阐述角度可能有失偏颇，受既往工作历练所限导致视野和格局浅显，文中难免留存有不少的疏漏和瑕疵，敬请各位读者不吝批评指正（联系方式：xyuanqin@sina.com），我们一定虚心接受，在后续修订时给予改正。在此先向阅读和赐教者表示深深的感谢！
在编写过程中，得到了湖南邮电职业技术学院洪金明副教授、湖南大学化学化工学院刘震博士、湖南省湘西自治州科学技术局刘一民高工等人的帮助，特别是得到了化学工业出版社编辑的悉心指导，在此一并致以最诚挚的谢意！

编著者
2023年5月

熊远钦，湖南大学化学化工学院（退休），副教授。1981.12毕业于湖南大学化学化工学院有机化工专业，1982.1-1985.11在原机械部第三砂轮厂从事磨具胶黏剂的开发应用研究，1985.12-2002.1在湖南轻工研究院从事表面活性剂和日化产品的开发研究，2002.2-2019.5在湖南大学化学化工学院从事化学化工专业课程的教学以及功能高分子科学研究，2019.6起退休。在进行科研项目开发及与外单位的技术合作中，撰写和申请了几十项中国发明专利，特别是退休后的几年里，为供职企业自主申请了近20项中国专利。概略统计，撰写的专利申请文件授权率约为2/3。

本书从中国的专利体系及法规、申请渠道和流程、申请文件撰写案例及技巧、专利申请文件提交、申请文件的补正及审查意见的回复共5个方面，对化学化工领域专利文件的撰写及网上自主申请事项进行了讲解。
本书以编著者的实践经验和教训，紧扣“自主申请”和“回复审查意见的陈述”两大主旨要素，以区别于专利审查员和代理人的培训类图书，给自主申请专利人员提供了新颖的参考和借鉴。案例真实贴切，介绍通俗易懂，适宜广大化工企业的科技管理者以及科技开发工作者阅读，也可作为化学化工类相关专业学生知识技能拓展课程教材。

第1章 中国专利体系及法规简介
1.1　中国专利体系 2
1.1.1　国家层级的管理机构和职责 2
1.1.2　中国专利法律法规体系的建立 4
1.2　专利权的性质、特点、主体及取得条件 8
1.2.1　专利权的性质和特点 9
1.2.2　专利权的主体 11
1.2.3　专利权的取得条件 14
1.3　申请专利的益处和一般注意事项 15
1.3.1　申请专利的益处 15
1.3.2　申请专利的一般注意事项 15
1.4　专利实施的特别许可 18
1.4.1专利的开放许可及实施许可中的相关术语 18
1.4.2　专利的开放许可及实施许可中的注意要点 19
1.4.3　专利的开放许可及实施许可的合同条款 19

第2章 中国专利的申请渠道和流程
2.1　国家专利局及其代办处渠道 22
2.1.1　国家专利局 22
2.1.2　国家专利局各地方代办处 23
2.1.3 中国专利申请的基本流程 24
2.1.4　中国专利的审批 24
2.1.5　专利权的维持、终止及无效 28
2.2　商业化的专利代理渠道 29
2.2.1　与专利代理机构商的洽商 30
2.2.2　专利申请技术内涵的交流（技术交底书） 31
2.2.3　专利申请文件的撰写和准备 31
2.2.4　客户确认后提交 32
2.3　企业法人或自然人的电子DIY申请 33
2.3.1　关于专利电子申请的规定 33
2.3.2　专利电子DIY申请新用户的注册 35
2.3.3　历史用户的信息补录 48
2.3.4　电子申请文件的编辑 49
2.3.5　提交申请文件并接收回执 53
2.3.6　提交证明文件 54
2.3.7　专利申请费用的交缴及减免 55
2.4　DIY电子申请文件上传的注意事项 56

第3章 化工领域专利申请文件的撰写案例及技巧
3.1　国家专利局规定的申请文件简介 58
3.2　专利申请文件的撰写案例简析 59
3.2.1　发明专利申请文件的撰写案例 60
3.2.2　实用新型专利的撰写案例 68
3.2.3　外观设计专利的撰写案例 73
3.3　专利申请文件的撰写技巧 75
3.3.1　在线填写发明请求书的技巧 75
3.3.2　发明专利申请文件的撰写技巧 76
3.3.3　实用新型专利的撰写技巧 94
3.3.4　外观设计专利的撰写技巧 94
3.4　撰写专利申请文件的注意事项 95
3.4.1　撰写发明专利申请文件的注意事项 95
3.4.2　撰写实用新型专利申请文件的注意事项 97
3.4.3　撰写外观设计专利申请文件的注意事项 99

第4章 专利申请文件的DIY提交
4.1　发明专利申请文件的DIY提交 102
4.1.1　发明专利申请文件的在线编写 102
4.1.2　发明专利申请文件Word版的编写 105
4.1.3　化工领域专利申请文件的DIY提交 106
4.2　实用新型和外观设计专利申请文件的DIY提交 108
4.2.1实用新型专利申请文件的DIY提交 108
4.2.2　外观设计专利申请文件的DIY提交 117
4.3　专利申请文件DIY提交后的主动补正 126
4.3.1　专利申请文件补正书的编写 129
4.3.2　编写专利申请文件补正书的注意事项 130

第5章 申请文件的补正及审查意见的回复
5.1　申请文件的补正 132
5.1.1　发明专利申请文件的补正 132
5.1.2　实用新型和外观设计专利申请文件的补正  133
5.2　对一审意见的答复 134
5.2.1　实质性审查引用的主要法律条款 134
5.2.2　一审意见的通常要点 136
5.2.3　对“新颖性”质疑的陈述 143
5.2.4　对“创造性”质疑的陈述 144
5.2.5　对“公开充分”质疑的陈述 146
5.2.6　对“显而易见”“常规技术手段”质疑的陈述 147
5.3　对发明专利驳回意见的申请复审 149
5.3.1　发明专利被多次实审驳回后的复审申请 149
5.3.2　发明专利申请复审后的准备事项 150
5.4　历经初审复审全流程的发明专利申请过程解析 151
5.4.1　发明专利申请全流程的交流文档节选 151
5.4.2　复审过程简析 171

附录

参考文献