企业安全风险评估技术与管控体系研究丛书--企业安全风险辨识评估技术与管控体系

通过对典型企业现场进行调研，收集近年来典型事故、安全评价报告、风险辨识等资料以及相关法规、标准，按工艺划分单元开展进行风险辨识与评估，形成风险与隐患违规证据信息清单、“五高”风险清单；提出基于“5+1+N”的重大安全风险评估模式，研究提出固有风险以及动态风险的“五高”安全风险评估指标体系；构建风险评估模型，提出风险管控措施；重大风险分级管控信息平台功能设计；风险评估模型试点应用等过程，形成了基于遏制重特大事故的“五高”风险管控的核心理论。该成果结合实际制定科学的安全风险辨识程序和方法，系统性识别某个单元所面临的重大风险，分析安全事故发生的潜在原因，运用安全科学原理构建重大风险评估模型，建立基于现代信息技术的数据信息管控模式，全面实施和推进重大风险管理，对预防和减少重特大事故的发生具有重要意义。

重大风险管控是预防重特大事故发生的关键，重特大事故具有后果严重、预防艰巨的特点，近年来发生的昆山“8·2”爆炸、天津港“8·12”爆炸、响水“3·12”爆炸等多起重特大事故给人民生命财产和社会造成严重损失，影响深远。为了遏制重特大事故，国家采取了一系列重大举措，包括持续不断地开展矿山、道路和水上交通运输、危险化学品、金属冶炼、烟花爆竹、民用爆破器材、涉氨制冷、涉尘爆场所等行业、领域的专项整治，推行风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，对有效预防重特大事故发挥了重要作用。目前，由于没有统一的重大风险辨识方法，导致部分企业的重大风险辨识不全，同类型企业的重大风险清单有较大差别，且因缺少重大风险评估分级方法，无法对重大风险实施分级管控。
非煤矿山、尾矿库、危险化学品、金属冶炼、烟花爆竹、涉氨制冷、涉尘爆场所等行业、领域存在工艺、设备复杂多样，涉及危险性大的物料，如高温熔融金属、煤气、爆炸性粉尘、危险化学品等，容易发生火灾爆炸、中毒窒息、灼烫等事故，一旦防控不当，可能造成严重的人员伤亡、财产损失及设备损坏。为从根本上预防高危行业及高风险领域重特大事故，以达到风险预控、关口前移，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面的目的，中钢集团武汉安全环保研究院有限公司组织中国地质大学（武汉）、武汉科技大学、中南财经政法大学开展了基于遏制重特大事故的企业重大风险辨识评估技术与管控体系研究。经过课题组对典型企业进行现场调研，收集近年来典型事故、安全评价报告、风险辨识等资料以及相关法规、标准，按工艺划分单元进行风险辨识与评估，形成风险与隐患违规证据信息清单、“五高”风险清单；提出基于“5+1+N”的重大安全风险评估模式，研究提出固有风险以及动态风险的“五高”安全风险评估指标体系；构建风险评估模型，提出风险管控措施；进行重大风险分级管控信息平台功能设计；进行风险评估模型试点应用等，形成了基于遏制重特大事故的“五高”风险管控核心理论。该成果结合实际制定科学的安全风险辨识程序和方法，系统性识别某个单元所面临的重大风险，分析安全事故发生的潜在原因，运用安全科学原理构建重大风险评估模型，建立基于现代信息技术的数据信息管控模式，全面实施和推进重大风险管理，对预防和减少重特大事故的发生具有重要意义。课题项目组结合研究成果，编写了“企业安全风险评估技术与管控体系研究丛书”。
本书为“企业安全风险评估技术与管控体系研究丛书”通用的内容。全书共分为九章，包括绪论、风险辨识评估技术与管控体系研究现状、安全风险辨识与评估理论、基于遏制重特大事故的“五高”风险管控理论、单元风险辨识与评估技术、“五高”风险辨识与评估技术、“五高”风险辨识评估模型在各行业相关企业应用与验证、重大安全风险分级管控信息平台功能设计、安全风险分级管控。
本书第一章由湖北省应急管理厅徐克、中钢集团武汉安全环保研究院有限公司王先华撰写，第二章、第三章由中国地质大学（武汉）赵云胜、武汉科技大学叶义成撰写，第四章、第五章、第六章由中钢集团武汉安全环保研究院有限公司王先华、王彪撰写，第七章由中钢集团武汉安全环保研究院有限公司王彪撰写，第八章由中国地质大学（武汉）赵云胜、中南财经政法大学姜威撰写，第九章由中南财经政法大学姜威撰写。
本书在编写过程中得到了湖北省应急管理厅、中钢集团武汉安全环保研究院有限公司、中国地质大学（武汉）、武汉科技大学、中南财经政法大学等单位的大力支持与协助，在此一并表示衷心的感谢。
“基于遏制重特大事故的企业重大风险辨识评估技术与管控体系研究”项目的研究成果，已在尾矿库、工贸行业重点领域等开展示范应用，由于缺乏必要的经验，本书难免有疏漏或不妥之处，恳请读者指正。

著者
2022年12月

王先华，正高级工程师，中钢集团武汉安全环保研究院副院长，第五届国家安全生产专家组专家，享受湖北省“政府专项律贴”专家，湖北省安全生产专家组首席专家。兼任中国金属学会冶金安全与健康专业委员会秘书长，中国人类工效学会副理事长;中国地质大学(武汉)兼职教授，武汉科技大学产业教授。技术研究方向为企业安全生产风险管理技术等。主持完成国家重点研发计划课题2项、省部级重大科研项目10余项。获省部级科技进步- -等奖1项、 二等奖5项、三等奖6项，授权发明专利6件，发表论文100余篇。

徐克，博士，注册安全工程师。现任湖北省应急管理厅党委委员、总工程师，兼任中国地质大学(武汉)、武汉理工大学研究生导师。多年从事安全生产研究和监管工作。近年在中文核心期刊发表论文多篇，主持和参与多项科研课题以及重大项目安全论证。“ 基于现代信息技术的安全生产风险预警模型”已在部分行业领域得到应用，取得良好成效。

赵云胜，教授、博士生导师。现任中国职业安全健康协会地勘安全分会理事长，中国地质大学(武汉)安全工程研究中心主任，国家安全生产专家组专家，教育部安全工程专业教学指导委员会委员。主要研究地质勘查安全风险管控、系统安全理论与应用等。近年主持完成科研项目30余项，出版专业书籍10余部，发表论文100余篇，主持制定行业安全标准数项，获省部级科技成果二等奖2项、三等奖2项，武汉市科技成果二等奖1项。培养了120余名硕士、40余名博士、2名博士后。

叶义成，二级教授，武汉科技大学矿业工程、安全科学与工程学科博士生导师，享受湖北省“政府专项津贴”专家。先后主持完成国家科技支撑计划、国家自然科学基金等国家重点项目7项，主持完成省部级重大科研项目12项;出版专著、教材4部，发表论文180余篇;获授权发明专利25件。先后获湖北省科技进步二等奖3项及其他科技奖8项，获湖北省教学成果等奖等3项。 获“湖北省 优秀科技工作者”、“楚天园丁奖”等称号。

姜威，中南财经政法大学教授，主要从事安全工程、安全风险预警和事故应急救援教学科研工作。先后主持或参加国家社会科学基金项目、国家安全生产重大事故防治关键科技项目、国家发改委物资储备局安全审计项目、湖北省安全生产专项基金科技项目等20余项。出版《城市危险化学品应急管理》等专著(教材) 15部，发表论文80余篇，获授权发明专利4件。先后获省部级科技进步奖4项及其他科技奖7项。

王彪，正高级工程师，硕士生导师，一级安全评价师，注册安全工程师，中国应急管理学会风险防控与保险工作委员会委员、中国职业安全健康协会标准工作委员会委员。主要从事工业企业安全风险防控、环境安全研究及应用与实践。先后参加和主持国家级或湖北省安全生产重大事故防治关键科技项目等10余项。发表论文14篇，其中SCI/EI论文2篇，主持和参与起草标准17项，授权发明专利11件，获省部级科学技术二等奖2项。

《企业安全风险辨识评估技术与管控体系》为“企业安全风险评估技术与管控体系研究丛书”的一个分册。
本书通过对国内外风险辨识评估技术与管控体系的现状研究及各行业典型事故案例分析，提出基于遏制重特大事故的“五高”（高风险物品、高风险工艺、高风险设备、高风险场所、高风险作业）风险管控理论，为各高危行业及重点领域安全风险管控提供理论与技术指导。本书提出的风险评估指标体系、风险分级模型及风险分级管控体系可为政府监管和各高危行业及重点领域管控两个层面提供参考。
《企业安全风险辨识评估技术与管控体系》适合企业主要负责人和安全管理人员、政府安全监管人员阅读，也适合高校和研究院所相关专业的教师、研究人员和学生参考。

第一章绪论1
第一节风险管控背景3
第二节“五高”风险管控研究内容5
一、“五高”风险管控研究目标5
二、“五高”风险管控的主要技术难点5
三、“五高”风险管控的研究内容6
四、“五高”风险管控的技术路线6
第三节“五高”风险管控成果及发展趋势8
一、成果与创新点8
二、“五高”风险管控的意义10
三、未来展望11
参考文献12

第二章风险辨识评估技术与管控体系研究现状13
第一节风险辨识评估技术研究现状15
一、国外研究现状15
二、国内研究现状17
第二节风险管控体系研究现状20
一、国外研究现状20
二、国内研究现状22
三、我国典型行业安全风险防控现状23
第三节行业典型案例与分析29
一、非煤矿山事故案例分析29
二、工贸行业事故案例分析38
三、金属冶炼行业事故案例分析44
四、危险化学品企业事故案例分析55
五、烟花爆竹企业事故案例分析64
参考文献67

第三章安全风险辨识与评估理论69
第一节事故致因理论71
一、事故因果连锁论72
二、管理失误论75
三、动态变化理论75
第二节风险评估相关原理79
一、相关性原理79
二、类推原理82
三、惯性原理84
四、量变到质变原理85
第三节风险评估86
一、风险评估原则86
二、风险评估准备89
三、风险评估单元划分91
四、风险辨识94
五、风险评估方法96
参考文献100

第四章基于遏制重特大事故的“五高”风险管控理论101
第一节概念提出103
第二节“五高”内涵104
第三节基于遏制重特大事故的“五高”风险管控思想105
参考文献106

第五章单元风险辨识与评估技术109
第一节风险辨识对象确定的原则111
第二节风险单元划分结果111
第三节风险辨识方法123
第四节风险辨识程序126
第五节单元风险辨识清单127
参考文献136

第六章“五高”风险辨识与评估技术139
第一节安全控制论基本原理141
第二节“五高”风险辨识与评估程序142
第三节“五高”固有风险辨识143
一、“五高”固有风险的表征形态143
二、各行业“五高”固有风险清单144
第四节“5+1+N”风险评估指标体系159
第五节单元风险点“五高”固有指标计量160
第六节单元风险评估模型163
第七节单元风险聚合模型170
参考文献171

第七章“五高”风险辨识评估模型在各行业相关企业应用与验证173
第一节非煤矿山行业175
第二节危险化学品行业177
第三节金属冶炼行业179
第四节工贸行业185
第五节烟花爆竹行业188
参考文献189

第八章重大安全风险分级管控信息平台功能设计191
第一节功能基本框架193
第二节“五高”风险基础数据、动态数据汇聚采集层功能194
第三节建立“五高”基础数据库和动态数据库195
第四节企业安全生产风险动态评估196
第五节行业安全生产风险动态评估198
第六节区域安全生产风险动态评估200
第七节安全生产风险智能预警201
第八节安全生产风险趋势预测205
第九节总体建设总方案206

第九章安全风险分级管控209
第一节安全风险管控模式211
一、基于安全风险评估技术的风险管控模式211
二、风险一张图与智能监测系统213
第二节政府监管216
一、监管分级216
二、精准监管217
三、远程执法220
第三节企业风险管控221
一、企业分级分类管控221
二、风险智慧监测监控222
三、风险精准管控222

参考文献227